中國國新：立足國有資本運營公司特點 探索構(gòu)建差異化授權(quán)管控體系

　　中國國新控股有限責(zé)任公司(以下簡稱中國國新)堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，深入實施國企改革三年行動，緊緊圍繞國有資本運營公司(以下簡稱運營公司)的功能定位，結(jié)合子企業(yè)實際情況，不斷提升授權(quán)管控的系統(tǒng)性、針對性，有效增強企業(yè)發(fā)展動力活力，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。

　　立足運營公司定位特點 明確授權(quán)管控思路框架

　　把握授權(quán)管控的基本原則。從“以落實國家戰(zhàn)略為導(dǎo)向，以服務(wù)中央企業(yè)為本位，以助力國資國企改革為重點，以市場化運營為基礎(chǔ)”的運營公司定位出發(fā)，圍繞上接國資監(jiān)管機構(gòu)、下接資本運作和企業(yè)經(jīng)營的實際，結(jié)合投資驅(qū)動的公司特點，進(jìn)一步明確集團與子企業(yè)的權(quán)責(zé)邊界和授權(quán)行權(quán)方式，確保既貫徹好國家出資人代表意志，也維護好出資企業(yè)市場主體地位。

　　優(yōu)化授權(quán)管控的組織體系。完善以資本為紐帶的管理體制，健全“總部為資本平臺、板塊為運營平臺、功能公司為業(yè)務(wù)平臺”的組織架構(gòu)。即總部作為資本平臺，強化黨的建設(shè)線、運營管理線、業(yè)務(wù)拓展線的機構(gòu)協(xié)同運行，更好發(fā)揮“定戰(zhàn)略、配資源、帶隊伍、控風(fēng)險、促協(xié)同”的核心職能;板塊公司作為運營平臺，統(tǒng)籌板塊內(nèi)的功能公司建設(shè)、資源配置、業(yè)務(wù)協(xié)同、品牌建設(shè)等;功能公司作為業(yè)務(wù)平臺，具體負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)的市場拓展、運營管理。

　　明確授權(quán)管控的總體思路。結(jié)合所屬企業(yè)實際，研究確定“三授三不授”的工作思路。“三授”，即對運營成熟、治理健全、管理規(guī)范的重要板塊公司，對行權(quán)能力建設(shè)到位的所出資企業(yè)，對確需搶抓市場機遇且行權(quán)條件完備清晰的事項，探索開展更大力度的授權(quán);“三不授”，即對“三重一大”事項、特殊監(jiān)管要求事項、投資項目負(fù)面清單事項，堅決不予授權(quán)，確保授得準(zhǔn)、接得住、用得好。

　　依托“三單一表” 實現(xiàn)科學(xué)合理授權(quán)管控

　　厘清權(quán)責(zé)邊界，研究制定權(quán)責(zé)事項清單。制定《中國國新總部對所屬企業(yè)權(quán)責(zé)事項清單》，在戰(zhàn)略、投資、財務(wù)、人力、產(chǎn)權(quán)管理等關(guān)鍵領(lǐng)域管好11大類55項批準(zhǔn)(決定)類、備案類、審核類等權(quán)責(zé)事項。規(guī)范總部對所屬企業(yè)有關(guān)管理職責(zé)的權(quán)限、履職依據(jù)、審批節(jié)點等要求，推動各項業(yè)務(wù)規(guī)范、有序、高效開展。

　　明確授權(quán)范圍，持續(xù)優(yōu)化授權(quán)放權(quán)清單。在基本權(quán)責(zé)邊界基礎(chǔ)上，逐步將審批備案事項授權(quán)放權(quán)至所屬企業(yè)。通過授權(quán)放權(quán)清單，針對二級企業(yè)、重要三級企業(yè)、“雙百企業(yè)”、上市公司、新設(shè)企業(yè)等各類企業(yè)實際，細(xì)化明確各類企業(yè)的授權(quán)額度標(biāo)準(zhǔn)，將差異化管控要求進(jìn)一步具體化。同時，根據(jù)運行情況，逐步加大授權(quán)力度，2021年授權(quán)放權(quán)事項達(dá)64項，較2019年新增17項，增幅36%。

　　劃出底線紅線，嚴(yán)格執(zhí)行投資項目負(fù)面清單。在落實國資委投資負(fù)面清單管理要求的基礎(chǔ)上，結(jié)合運營公司業(yè)務(wù)實際和風(fēng)控需要，制定實施《投資項目負(fù)面清單》，細(xì)化明確通道類、過橋類業(yè)務(wù)等13項禁止類業(yè)務(wù)，以及對外設(shè)立各級子基金、非主業(yè)投資等14項限制類業(yè)務(wù)。

　　緊扣投資主線，分類實施投資決策權(quán)限表。綜合考慮企業(yè)功能定位、業(yè)務(wù)成熟度、治理能力等實際情況，明確不同層級子企業(yè)的投資額度。根據(jù)不同投資額度，結(jié)合基金投資、股權(quán)運作等業(yè)務(wù)需求，進(jìn)一步清晰總部與子企業(yè)的投資決策權(quán)限的邊界，細(xì)化投資立項、終審等不同階段的決策流程及相應(yīng)責(zé)任主體。

　　堅持放活與管好相統(tǒng)一 持續(xù)提升治理管控能力

　　加強出資企業(yè)行權(quán)能力建設(shè)。穩(wěn)步推動各板塊公司黨委適建必建，探索開展黨支部集體研究把關(guān)重大經(jīng)營管理事項試點，指導(dǎo)企業(yè)制定前置研究討論重大經(jīng)營管理事項清單，進(jìn)一步優(yōu)化黨組織“決”和“議”事項。強化子企業(yè)董事會規(guī)范建設(shè)和作用發(fā)揮，實現(xiàn)子企業(yè)董事會應(yīng)建盡建、外部董事占多數(shù)、制定董事會授權(quán)制度、重要子企業(yè)落實董事會職權(quán)“四個100%”全覆蓋，為企業(yè)規(guī)范行使授權(quán)、實現(xiàn)高效運作奠定堅實基礎(chǔ)。

　　建立跟蹤監(jiān)督機制。按照授權(quán)與監(jiān)管相結(jié)合的原則，制定印發(fā)《關(guān)于在打造國有資本運營公司升級版中構(gòu)建“大監(jiān)督”體系的實施方案》，明確“大監(jiān)督”體系工作機制、監(jiān)督重點、工作措施和保障機制，構(gòu)建以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)，涵蓋業(yè)務(wù)、審計、法律、財務(wù)監(jiān)督力量的“五位一體”大監(jiān)督體系，由巡視、審計、紀(jì)檢、法律、財務(wù)、人力等部門組建聯(lián)合工作組，持續(xù)開展巡視巡察和跟蹤監(jiān)督，在授權(quán)行權(quán)中嚴(yán)格落實國資監(jiān)管各項要求，為深化改革系上“安全帶”。

　　動態(tài)優(yōu)化授權(quán)范圍。依據(jù)現(xiàn)行有效制度和管理需要，結(jié)合所出資企業(yè)的功能定位、業(yè)務(wù)特點、管理水平等實際情況，定期修訂完善“三單一表”，持續(xù)做好滾動優(yōu)化。結(jié)合公司人員少但資產(chǎn)規(guī)模大的實際，定期對跟蹤監(jiān)督反映情況進(jìn)行總結(jié)評估，視情況調(diào)整授權(quán)范圍。對治理健全到位、行權(quán)效果良好、風(fēng)險管控完善的板塊公司逐步加大授權(quán)力度;對發(fā)生重大決策失誤或風(fēng)險事件、審計巡視監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)重大問題等情況結(jié)合實際收回授權(quán)事項。