2024年12月，深圳市國資委合規(guī)建設(shè)案例——《推動(dòng)市屬國企合規(guī)建設(shè) 助力市屬國企建立全面覆蓋、上下貫通、有效運(yùn)行合規(guī)管理體系》獲評深圳市委依法治市辦首批深圳市加快打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)11個(gè)典型案例之一，并在全市范圍內(nèi)推廣。近年來，深圳市國資委認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于加快打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)的實(shí)施意見》要求，扎實(shí)推動(dòng)市屬國企合規(guī)管理示范，取得積極進(jìn)展和明顯成效，學(xué)合規(guī)、建合規(guī)、抓合規(guī)在深圳市屬國資國企蓬勃發(fā)展、蔚然成勢。
一是抓統(tǒng)籌，形成高位謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)的工作格局。堅(jiān)持以制度合規(guī)促進(jìn)企業(yè)合規(guī)，組織編纂《深圳市國資委制度性文件匯編(2004-2023)》，收錄現(xiàn)行有效文件123件,制定《深圳市國資委制度性文件管理辦法》，以“清理+匯編+規(guī)范”三步走推動(dòng)打造制度管理閉環(huán)。連續(xù)兩年組織開展企業(yè)規(guī)章制度合法合規(guī)性檢查，系統(tǒng)清理文件近4萬份，確保執(zhí)行國資監(jiān)管規(guī)定一貫到底。充分發(fā)揮“市屬國企廉潔合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”協(xié)同聯(lián)動(dòng)優(yōu)勢，會(huì)同深圳市紀(jì)委監(jiān)委、深圳市司法局召開合規(guī)管理三年行動(dòng)部署推進(jìn)會(huì)，對全系統(tǒng)企業(yè)全面鋪開合規(guī)建設(shè)、深化廉潔合規(guī)治理進(jìn)行動(dòng)員部署。出臺(tái)市屬國企三年行動(dòng)計(jì)劃和配套指引,提出5個(gè)方面19項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)、形成5個(gè)維度26項(xiàng)操作指南，以“1個(gè)方案+1套指引”明確企業(yè)推行合規(guī)管理的時(shí)間表、路線圖和操作書。組織開展合規(guī)管理三年行動(dòng)階段性評價(jià)，通過材料復(fù)核、現(xiàn)場訪談、問卷調(diào)查、合規(guī)測試等方式，總結(jié)分析被評價(jià)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)成效及存在問題，推動(dòng)市屬國企合規(guī)管理體系進(jìn)一步健全。制定《深圳市屬國有企業(yè)法務(wù)管理暫行辦法》，指導(dǎo)企業(yè)加快構(gòu)建與高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)、與合規(guī)管理相銜接的法務(wù)管理體系。組織開展全系統(tǒng)企業(yè)法律糾紛案件綜合分析，運(yùn)用“兩案四率”指標(biāo)分析案件特點(diǎn)，挖掘法治工作價(jià)值創(chuàng)造“貢獻(xiàn)度”。出臺(tái)《深圳市屬國有企業(yè)法律糾紛案件管理辦法》，健全以案促管機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件反映的管理問題，堵塞管理漏洞，提升管理水平。
二是抓落實(shí)，構(gòu)建層層穿透、責(zé)任明晰的實(shí)施機(jī)制。指導(dǎo)28家直管企業(yè)制定合規(guī)管理三年行動(dòng)具體實(shí)施方案和年度工作計(jì)劃，加快實(shí)現(xiàn)合規(guī)委員會(huì)、首席合規(guī)官、合規(guī)管理部門及人員“四個(gè)到位”，有效發(fā)揮合規(guī)管理“三道防線”作用。推動(dòng)法治工作“硬約束”進(jìn)一步完善，將“法律風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)管理體系建設(shè)”納入業(yè)績考核約束性指標(biāo)，通過企業(yè)負(fù)責(zé)人簽署經(jīng)營責(zé)任書形式予以落實(shí)。企業(yè)責(zé)任進(jìn)一步壓實(shí)，不少企業(yè)主要負(fù)責(zé)人親自召開動(dòng)員部署會(huì)，組織推動(dòng)合規(guī)管理體系建設(shè)。絕大多數(shù)企業(yè)實(shí)行法務(wù)與合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控或?qū)徲?jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等職能部門合署辦公，更好發(fā)揮協(xié)同優(yōu)勢和監(jiān)督合力。多數(shù)企業(yè)注重發(fā)揮法律中介機(jī)構(gòu)和外部專家支撐作用，以建立機(jī)構(gòu)備選庫、開展服務(wù)質(zhì)量評價(jià)等手段加強(qiáng)規(guī)范化管理。
三是抓實(shí)效，推動(dòng)合規(guī)管理各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)落地見效。企業(yè)普遍制定合規(guī)手冊、合規(guī)管理辦法等基礎(chǔ)性制度，企業(yè)結(jié)合所處行業(yè)、主責(zé)主業(yè)制定涵蓋園區(qū)管理、境外投資、安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)保護(hù)、內(nèi)幕交易等多個(gè)領(lǐng)域的專項(xiàng)指引。企業(yè)主動(dòng)開展投資并購、工程建設(shè)、招標(biāo)采購等重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查識別，抓緊研究制定風(fēng)險(xiǎn)識別、崗位職責(zé)、流程管控“三張清單”。一些企業(yè)通過建立跨部門聯(lián)審機(jī)制、創(chuàng)設(shè)“統(tǒng)分合一、流程嵌入、工作前移”工作法、借助聯(lián)席會(huì)議機(jī)制和聯(lián)合監(jiān)督委員會(huì)等多種方式，積極探索合規(guī)與法律、內(nèi)控、風(fēng)控、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等協(xié)同運(yùn)作有效路徑。多數(shù)企業(yè)主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查識別，通過制定清單、建立風(fēng)險(xiǎn)庫等手段提高精細(xì)化管理水平。
四是抓示范，打造一批可復(fù)制可推廣的典型經(jīng)驗(yàn)做法。推動(dòng)深投控、深業(yè)集團(tuán)、深鐵集團(tuán)、國信證券、深圳交易集團(tuán)等5家企業(yè)獲頒“合規(guī)建設(shè)示范引領(lǐng)類企業(yè)”稱號，深業(yè)集團(tuán)、深圳能源集團(tuán)等2家企業(yè)入選全市首批涉外合規(guī)建設(shè)引領(lǐng)型企業(yè)，更好發(fā)揮標(biāo)桿作用。印發(fā)《關(guān)于建立市屬國有企業(yè)法治工作互動(dòng)交流機(jī)制的通知》，將28家直管企業(yè)分成4個(gè)協(xié)作組，圍繞不同主題開展交流活動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)法治工作由“背靠背”單打獨(dú)斗向“面對面”協(xié)同并進(jìn)轉(zhuǎn)變。推動(dòng)深投控、國信證券、深圳交易集團(tuán)3家企業(yè)成為“深圳市企業(yè)合規(guī)協(xié)會(huì)”首批副會(huì)長單位，深業(yè)集團(tuán)成為首家合規(guī)管理體系獲國際國內(nèi)“雙標(biāo)”認(rèn)證的市屬國企，深圳交易集團(tuán)合規(guī)實(shí)踐入選聯(lián)合國全球契約組織“一帶一路”ESG合規(guī)報(bào)告首批案例，充分展示法治國企示范形象。
五是抓宣傳，營造濃厚的依法治企、合規(guī)經(jīng)營文化。邀請全國知名公司法專家、深圳市中級人民法院資深法官等開展新公司法專題講座，在全系統(tǒng)組織開展“學(xué)習(xí)宣貫新公司法、建設(shè)法治國資國企”系列活動(dòng)，掀起新公司法學(xué)習(xí)宣貫熱潮。主動(dòng)融入全市普法依法治理工作全局，推動(dòng)深投控、深圳巴士集團(tuán)、國信證券、深圳安居集團(tuán)等企業(yè)獲批深圳市政府立法工作聯(lián)系點(diǎn)，國信證券法治教育基地獲評深圳市五星級普法宣傳基地，5名企業(yè)法務(wù)專家入選全市“八五”普法講師團(tuán)、3名企業(yè)法務(wù)人員入選全市首批涉外法治人才庫名單。在《深圳法治評論》發(fā)表署名文章，闡釋關(guān)于國企合規(guī)建設(shè)的實(shí)踐思考。組織深投控、深圳交易集團(tuán)開展依法治企相關(guān)課題研究，在全市法治深調(diào)研課題評審中獲獎(jiǎng)。會(huì)同深投控、深圳廣電集團(tuán)參與籌辦全國首檔合規(guī)類電視節(jié)目《案說合規(guī)》，聯(lián)合深圳市司法局搭建企業(yè)合規(guī)預(yù)警信息發(fā)布平臺(tái)，組織市屬國企開展“廉潔合規(guī)圳行動(dòng)”公益宣傳活動(dòng)，大力弘揚(yáng)依法合規(guī)、廉潔守紀(jì)價(jià)值理念。充分利用地鐵站、機(jī)場大廳、公交車、創(chuàng)業(yè)廣場、能源生態(tài)園、水質(zhì)凈化廠等國資國企資源，常態(tài)化舉辦“憲法宣傳周”活動(dòng)，積極傳播法治精神、合規(guī)理念。
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