國家電網(wǎng)有限公司副總經(jīng)濟(jì)師兼英大集團(tuán)、英大股份公司董事長、黨委書記 楊東偉
黨的二十大報告把“堅持全面依法治國，推進(jìn)法治中國建設(shè)”作為專章論述、專門部署，指出全面依法治國是國家治理的一場深刻革命，關(guān)系黨執(zhí)政興國，關(guān)系人民幸福安康，關(guān)系黨和國家長治久安。必須更好發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠(yuǎn)的保障作用，在法治軌道上全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家。
國家電網(wǎng)有限公司第四屆職工代表大會第三次會議暨2023年工作會議提出，要堅定不移推進(jìn)依法治企。國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有限公司作為公司的金融資產(chǎn)投資管理平臺，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神，按照公司黨組統(tǒng)一部署，牢牢把握“根植主業(yè)、服務(wù)實業(yè)、以融強產(chǎn)、創(chuàng)造價值”的金融業(yè)務(wù)定位，以金融之翼依法合規(guī)高質(zhì)量發(fā)展為“一體四翼”高質(zhì)量發(fā)展提供強有力支撐。
聚法治之勢，持續(xù)完善多方位依法治理機制
“法者，治之端也。”法治是國家治理體系和治理能力的重要依托。加強金融業(yè)務(wù)合規(guī)管理、提升金融企業(yè)治理能力，是落實黨的二十大精神的重要工作，是全面依法治國的重要內(nèi)容，是貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署的使命擔(dān)當(dāng)和政治責(zé)任。
凝心鑄魂，習(xí)近平法治思想學(xué)習(xí)常抓不懈。英大集團(tuán)深入開展黨委定期專題學(xué)法、書記講法、法治工作專題研究，堅持用習(xí)近平法治思想武裝頭腦、指導(dǎo)實踐、推動工作。
旗幟領(lǐng)航，黨的領(lǐng)導(dǎo)融入治理各環(huán)節(jié)。英大集團(tuán)深入貫徹落實黨的二十大精神，將政治建設(shè)擺在首位，中心組學(xué)習(xí)實現(xiàn)“第一議題”全覆蓋。研究制訂“三重一大”事項決策權(quán)責(zé)清單、黨委前置研究討論重大經(jīng)營管理事項清單，形成企業(yè)決策體系的“可視圖”“操作書”，更加明確和鞏固黨組織在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中的地位作用。
規(guī)范高效，依法治理體系不斷健全完善。英大集團(tuán)系統(tǒng)構(gòu)建“五位一體”法人治理體系，依法履行金融業(yè)務(wù)出資人職責(zé)，形成責(zé)權(quán)利相匹配、運轉(zhuǎn)專業(yè)高效的現(xiàn)代企業(yè)制度。完善董事會重點關(guān)注事項，制訂“兩個清單”，圍繞“六項職權(quán)”制訂落實舉措，保障外部董事和派出董監(jiān)事履職，搭建權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的企業(yè)治理機制，確保充分貫徹公司戰(zhàn)略部署。
筑法治之基，全面強化金融合規(guī)管理體系
黨的二十大報告強調(diào)，加強和完善現(xiàn)代金融監(jiān)管，強化金融穩(wěn)定保障體系，依法將各類金融活動全部納入監(jiān)管。金融監(jiān)管部門持續(xù)強化金融機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營要求，金融機構(gòu)作為政策的執(zhí)行者，需要積極適應(yīng)監(jiān)管環(huán)境，尊重監(jiān)管、敬畏制度、強化自身合規(guī)管理工作，確保金融業(yè)務(wù)穩(wěn)健持續(xù)向前發(fā)展。
夯實管理體系，打造金融合規(guī)文化。英大集團(tuán)強化黨委對法治工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”頭雁作用。充分發(fā)揮合規(guī)管理委員會統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，常態(tài)化向黨委匯報合規(guī)工作。成立金融業(yè)務(wù)單位督導(dǎo)互查組，全面督導(dǎo)檢查，推動整改提升，夯實治理成效。在企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站開設(shè)金融法治宣傳教育專欄，加強法治文化宣傳陣地建設(shè)。著力整合普法資源，開展系列專題普法活動，金融合規(guī)文化蔚然成風(fēng)。
完善運行機制，提升合規(guī)管理能力。英大集團(tuán)協(xié)同各金融單位編制金融業(yè)務(wù)流程合規(guī)清單和崗位合規(guī)清單，將合規(guī)要求和管控措施嵌入關(guān)鍵節(jié)點，實現(xiàn)合規(guī)管理與經(jīng)營管理深度融合。強化重點領(lǐng)域金融合規(guī)管理，組織編制金融法治企業(yè)行為合規(guī)指引，筑牢合規(guī)制度基礎(chǔ)。常態(tài)化開展合規(guī)風(fēng)險預(yù)警，建立數(shù)字化金融合規(guī)風(fēng)險庫，動態(tài)滾動更新合規(guī)風(fēng)險點，實現(xiàn)智能化、數(shù)字化應(yīng)用。開發(fā)“英大慧眼”合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)，在線監(jiān)測金融業(yè)務(wù)各類負(fù)面信息。強化合規(guī)風(fēng)險閉環(huán)管理，推動違規(guī)事件的根源性整改和深層次治理。
深化“以案促管”，依法化解風(fēng)險。英大集團(tuán)組織金融單位全面落實“以案促管”工作，有效壓降金融案件數(shù)量，完善法治方式化解金融風(fēng)險長效機制。在“防”上挖根源，健全案防體系，提高業(yè)務(wù)前端風(fēng)險甄別、處置能力。在“商”上聚合力，深入開展重大案件會商，因案施策優(yōu)化應(yīng)訴思路。在“管”上下功夫，加強案件規(guī)范管理，落實“說清楚”機制。在“改”上見真章，嚴(yán)格案件整改責(zé)任。在“用”上顯價值，深化金融典型案件分析結(jié)果應(yīng)用。
行法治之力，穩(wěn)健推動金融業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展
黨的二十大報告強調(diào)，高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)。英大集團(tuán)堅持依法合規(guī)經(jīng)營，樹牢底線思維意識，守好風(fēng)險防范堤壩，引領(lǐng)推動金融業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
促進(jìn)提質(zhì)增效，合規(guī)優(yōu)化金融業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)。加強重大項目法律保障，穩(wěn)妥推進(jìn)資本運作提質(zhì)升級，深入實施“三個一批”專項工作，實現(xiàn)金融業(yè)務(wù)布局更加科學(xué)、股權(quán)更加清晰、資產(chǎn)更有效益。嚴(yán)守金融監(jiān)管要求，源頭把控金融業(yè)務(wù)風(fēng)險，建立涵蓋16家金融單位224項業(yè)務(wù)的金融業(yè)務(wù)清單，聚焦金融業(yè)務(wù)主責(zé)主業(yè)，確保服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)各項政策要求落到實處。
保障金融改革，合規(guī)引領(lǐng)金融業(yè)務(wù)發(fā)展。搭建26個省級法律柔性團(tuán)隊，深化法律合規(guī)互商共建，發(fā)布“五統(tǒng)一”合規(guī)系列口袋書，確保“五統(tǒng)一”業(yè)務(wù)、人員、數(shù)據(jù)、職場、管理各環(huán)節(jié)依法合規(guī)。深化業(yè)法融合，立足關(guān)口前移、事前防范和過程控制，為綠色金融、供應(yīng)鏈金融、保險交叉銷售、綜合金融等金融業(yè)務(wù)發(fā)展重點工作提供堅強法律保障。
賦能金融創(chuàng)新，合規(guī)護(hù)航金融數(shù)字轉(zhuǎn)型。英大集團(tuán)持續(xù)完善金融數(shù)據(jù)合規(guī)制度體系，制訂客戶信息保護(hù)合規(guī)指引，落實數(shù)據(jù)管控措施，明確數(shù)據(jù)合規(guī)義務(wù)，規(guī)范數(shù)據(jù)應(yīng)用流程，嚴(yán)守數(shù)據(jù)合規(guī)與安全底線。針對數(shù)字人民幣、數(shù)據(jù)共享、大數(shù)據(jù)風(fēng)控等典型場景，設(shè)計合規(guī)落地方案，激發(fā)數(shù)據(jù)要素價值，推動提升金融業(yè)務(wù)線上化、數(shù)字化、智能化水平。
作者：楊東偉
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